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根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员应当遵守的执业行为规范有...
为了规范期货行业的从业人员行为，提升其职业素养和市场秩序，本准则依据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》制定。第一条明确规定了准则的宗旨，旨在通过设定行为规范，引导从业人员提高职业道德和业务能力。
【答案】：A，B，D ．C项属于期货公司的期货从业人员的禁止性行为。
【答案】：D 根据《期货从业人员管理办法》第十五条：期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三）中国*禁止的其他行为。
期货从业人员管理办法
1、期货业从业人员若违反法律、法规和中国证监会的规定，将受到相应的处罚。第二十七条中，根据违规情节，可能面临暂停从业资格6至12个月，严重者将撤销资格并在3年内拒绝再次申请的处罚。若提供虚假或误导性材料，无论是申请中还是已取得资格者，都将面临3年内或永久性拒绝资格的后果。
2、期货业从业人员在其职业活动中必须严格遵守《期货业从业人员资格管理办法》中的行为规范。首先，第十五条规定，他们应严格遵守所有相关法律、法规和规章制度，坚决杜绝操纵期货交易价格、欺诈客户和内幕交易等不法行为，以维护市场的公正和公平。
3、根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条 申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。
4、【答案】：C C【解析】《期货从业人员管理办法》第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
5、第一章 总则第一条 为加强对期货业从业人员资格的管理，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。第二条 中华人民共和国境内的期货业从业人员的资格管理，适用本办法。从事期货业务的机构聘用期货业从业人员的，应当遵守本办法。
6、【答案】：C 《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。
期货经纪公司管理办法
期货经纪公司接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。也就是说期货经纪公司只能做通道服务，仅仅把客户交易指令如实送到交易所，不能有其他业务如代客理财、期货基金。 期货公司虽然少了“经纪”两字，就很不同了，会有通道之上的其他复杂业务，业务范围大多了。
一）期货交易所；（二）期货经纪公司；（三）期货交易厅；（四）期货交易所的非期货经纪公司会员；（五）从事境外期货交易的机构；（六）中国证监会规定的其他机构。
【答案】：D 根据《期货公司管理办法》第61条第1款的规定，客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议；客户对交易结算报告的内容无异议的．应当按照期货经纪合同约定的方式确认。
第一条 为有序开展期货公司资产管理业务（以下简称资产管理业务）试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》相关规定，制定本办法。
证券期货市场诚信监督管理办法
1、掌握期货的概念、特征及其种类；熟悉期货交易所的职责；了解期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定；了解期货公司设立的条件；了解期货公司的业务许可制度；了解期货交易的基本规则；了解期货监督管理的基本内容；了解期货相关法律责任的规定。
2、中国证券监督管理委员会令 第33号 《证券市场禁入规定》已经2006年3月7日中国证券监督管理委员会第173次主席办公会议审议通过，现予公布，自2006年7月10日起施行。
3、开展具有滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价等特征的资金池业务等问题。上述行为违反了相关规定，因此浙江证监局决定对孙玉涛采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。需要注意的是，该措施并不等同于被判刑，因此孙玉涛无需被放出来。
4、针对这一违规行为，江苏证监局依据相关法律法规，对陆孝刚采取了出具警示函的行政监管措施，并将其记录在证券期货市场诚信档案中，以此警示其他从业人员，强调行业规范和廉洁从业的重要性。江苏天鼎证券投资咨询有限公司自身也需面对此次事件带来的影响。
5、调查取证 查处基金违法案件是中国证监会的法定职责之一，而调查取证是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。限制交易 《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。
6、徐翔暴雷后多少人 三人，徐翔、王巍、竺勇犯操纵证券市场罪，分别被判处有期徒刑五年六个月、有期徒刑三年、有期徒刑二年缓刑三年，同时并处罚金合计15亿元。其中，主犯徐翔被判处罚金110亿元。
证券期货投资者适当性管理办法
【答案】：C 根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第四点同时符合下列条件的法人或者其他组织：⑴最近1年末净资产不低于2000万元；⑵最近1年末金融资产不低于1000万元；⑶具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
【答案】：B 《证券期货投资者适当性管理办法》第8条规定，同时符合下列条件的法人或者其他组织是专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
月28日，中国证监会公告《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）自2017年7月1日起正式实施。103010共43条，首次对投资者基本分类做出统一安排，明确了产品分类和适当性匹配的底线要求，系统规定了运营机构违法适当性义务的处罚措施。
证监会于2016年12月12日发布的《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称管理办法）规定了两类投资者的不同条件，结合管理办法，一起来了解一下两类投资者的基本情况。 什么是专业投资者 管理办法对专业投资者规定了具体详尽的条件。
投资者适当性制度包含对投资者分类，对产品分级，按照风险级别匹配适当的投资者三方面的含义。《证券期货投资者适当性管理办法》不可能规定出非常精准的一一对应的匹配关系。法规如果过细，很可能与实践脱节。
